()是经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。()是经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

习题答案
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()是经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

(1)【◆题库问题◆】:[单选] ()是经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算公司
D.金融租赁公司

【◆参考答案◆】:B

【◆答案解析◆】:证券公司是经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

(2)【◆题库问题◆】:[判断题] 被代理人因向第三人履行义务或者承担民事责任而遭受损失的,只能向表见代理人追偿。
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:被代理人因向第三人履行义务或者承担民事责任而遭受损失的,只能向表见代理人追偿。

(3)【◆题库问题◆】:[判断题] 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。

(4)【◆题库问题◆】:[单选] 农村资金互助社的资金应主要用于()。
A.发放社员贷款
B.购买国债
C.存放在其他银行业金融机构
D.购买金融债券

【◆参考答案◆】:A

【◆答案解析◆】:农村资金互助社的资金主要用于发放社员贷款,满足社员贷款需求后确有富余的可存放在其他银行业金融机构,也可购买国债和金融债券。

(5)【◆题库问题◆】:[单选] 公司申请债券上市,公司债券实际发行额不少于人民币()。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【◆参考答案◆】:C

【◆答案解析◆】:公司申请债券上市,公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

(6)【◆题库问题◆】:[多选] 银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

【◆参考答案◆】:B D

【◆答案解析◆】:反洗钱的内容。A选项是岗位职责的内容;C选项是保护商业秘密与客户隐私的内容;D选项是了解客户的内容

(7)【◆题库问题◆】:[判断题] 《物权法》由全国人民代表大会于2007年3月通过,自2007年10月1日施行。()正确错误
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:2007年3月16日,十届全国人大五次会议通过了《中华人民共和国物权法》,该法于2007年10月1日施行。

(8)【◆题库问题◆】:[单选] 银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,下列说法正确的是( )。
A.可以为其提供资金账户
B.可以为其将财产转换为金融票据
C.可以为其将资金汇往境外
D.以上三种做法都不合法

【◆参考答案◆】:D

【◆答案解析◆】:前三项为触犯了洗钱罪。

(9)【◆题库问题◆】:[判断题] 货币是随着经济发展而产生的,是商品生产和商品交换发展的产物。
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:货币是随着经济发展而产生的,是商品生产和商品交换发展的产物。

(10)【◆题库问题◆】:[单选] ()明显违反了“勤勉尽职”的要求。
A.对所在机构诚实信用
B.在工作中时常打私人电话,上网浏览个人感兴趣的内容
C.切实履行岗位职责
D.维护所在机构商业信誉

【◆参考答案◆】:B

【◆答案解析◆】:勤勉尽职是指银行从业人员应勤勉谨慎,对所在机构负、有诚实信用义务,切实履行岗位职责,维护所在机构商业信誉。A,C,D三项都是积极的态度,是勤勉尽职的具体要求。只有B明显违反公司制度,影响公司利益。故选B。

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