(1)【◆题库问题◆】：[单选] 民营控股上市公司治理指数首次超过国有控股上市公司是在（）。
A．2010年
B．2011年
C．2012年
D．2013年

【◆参考答案◆】：B

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 某产品股票佣金费率为0.0008，经手费、证管费和过户费均由券商承担。T日买入股票A，成交金额为1，000，000.00，产生的经手费、证管费和过户费分别为50.00，16.00和13.00，问计入应付佣金的金额是（）
A．800.00
B．750.00
C．734.00
D．721.00

【◆参考答案◆】：D

(3)【◆题库问题◆】：[单选] 上证50股的基点是（）。
A．5000点
B．500点
C．1000点
D．100点

【◆参考答案◆】：C

(4)【◆题库问题◆】：[判断题] 物价变动对股票价格，具体来说，物价上涨，股价上涨；物价下跌，股价也下跌。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 下列OTC市场中，对自然人投资者中原始股东资产没有要求的是（）。
A．天津股权交易所
B．重庆股份转让中心
C．浙江股权交易中心
D．齐鲁股权交易中心

【◆参考答案◆】：D

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 中国证券化市场管理进入规范化的轨道的标志是（）。
A．《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
B．《中国资本市场发展报告》
C．《关于境内企业到境外企业公开发行股票的管理规定》
D．《关于从事证券业务的相关规定》

【◆参考答案◆】：A

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 下列定价方式中，适用于素质较低，散户占主要比例的证券市场的是（）。
A．询价方式
B．灵活定价方式
C．竞价方式
D．固定议价方式

【◆参考答案◆】：D

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。
A．认购新股的下限为1000股
B．每个账户可以申购3次
C．申购新股不收取手续费、印花税
D．新股申购不允许撤单

【◆参考答案◆】：B

(9)【◆题库问题◆】：[单选] 某产品通过非公开发行取得股票A，成本为8元/股，尚处在锁定期。若该股T日收盘价为7.5元/股，则估值价格应为（）
A．8.00
B．7.50
C．7.00
D．因锁定期等条件未知，无法确定

【◆参考答案◆】：B

(10)【◆题库问题◆】：[多选] 关于股票投资成本的确认，以下正确的有（）
A．网上新股在中签日确认
B．网下新股在中签日确认
C．非公开发行在缴款日确认
D．老股东网上配售，配售数量与金额可确定的，在配售日确认

【◆参考答案◆】：A, B, D