(1)【◆题库问题◆】：[填空题] （）是跨国银行最低层次的海外分支机构，它并不直接经营银行业务。

【◆参考答案◆】：代表处

(2)【◆题库问题◆】：[填空题] 投资要素包括（）、无形资产、金融资产。

【◆参考答案◆】：实物资产

(3)【◆题库问题◆】：[判断题] 成交量是价格的先行指标。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(4)【◆题库问题◆】：[单选] 关于期货交易与现货交易，下列表述错误的是（）。
A．期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C．成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D．期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

【◆参考答案◆】：A

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为（）。
A．投机者
B．机构投资者
C．QFII
D．战略投资者

【◆参考答案◆】：D

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。
A．股票、公司债券
B．公司债券、股票
C．都属于股票
D．都属于债券

【◆参考答案◆】：B

(7)【◆题库问题◆】：[名词解释] 银行兼并

【◆参考答案◆】：泛指一家与其他用户或非银行市场主体之间的并购行为，并购银行通过这种行为来实现资产经营一体化。

(8)【◆题库问题◆】：[名词解释] FII

【◆参考答案◆】：即国际间接投资，是指发生在国际资本市场中的投资活动包括国际信贷投资和国际证券投资。

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 以下关于债券收益率与票面利率关系的说法，正确的是（）。
A．其他条件相同的情况下，债券的票面利率越高，其收益率越高
B．其他条件相同的情况下，债券的票面利率越低，其收益率越高
C．当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将低于票面利率
D．当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将高于票面利率

【◆参考答案◆】：A, C

(10)【◆题库问题◆】：[判断题] 基金估值时，在存在活跃市场的情况下，如果估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确