(1)【◆题库问题◆】：[名词解释] 投资体制的组成要素及其相互关系如何？

【◆参考答案◆】：投资体制的组成要素主要包括：①投资决策主体的层次和权力结构；②投资运行机制（动力机制和调节机制）；③受上述两个方面制约的投资领域内各类经济实体之间的关系、信息传递方式等。投资体制组成要素之间存在着密切的关系.1.投资决策主体的层次与权力结构决定投资的运行机制和投资领域内各类经济实体之间的关系。2.投资运行机制和投资领域内各类经济实体之间关系的发展变化又反过来影响投资决策主体的层次与结构。

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 证券公司在股票和客户之间的是（）的法律关系。
A．委托代理关系
B．抵押关系
C．信托关系
D．无任何法律关系

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：A.委托代理关系B.抵押关系C.信托关系D.无任何法律关系

(3)【◆题库问题◆】：[多选] （）增加而其他变量保持不变时，认股权证的价值会增加。
A．股票价格
B．执行价格
C．到期期限
D．波动率

【◆参考答案◆】：A, C, D

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。
A．交易场所和交易组织形式不同
B．交易的监管制度不同
C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D．是否采用保证金和每日结算制度导致违约风险不同

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

(5)【◆题库问题◆】：[判断题] 如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(6)【◆题库问题◆】：[单选] V形是一种典型的价格形态，（）。
A．便于普通投资者掌握
B．一般没有明显的征兆
C．与其他反转形态相似
D．它的顶和底出现两次

【◆参考答案◆】：B

(7)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 如何确定年度投资规模合理增长率？

【◆参考答案◆】：以年度投资规模的合理增加额与上年的年度投资规模进行对比，其比值即为年度投资规模的合理增长率。年度投资规模合理增长率年度投资规模合理增加额100%上年的年度投资规模G0g0（n0z0）g（n1z1）K0g（nz0）g（n1z1）00K0n0z0nz1g01gn0z0g0（n0z0）g（n1z1）0式中：G0表示上年国民收入，g0表示平均的国民收入增长率，n0表示平均的固定资产净投资率，Δg表示考察年份国民收入增长率升降幅度，n1表示追加投资率。z0表示平均的折旧再投资率；z1表示追加的折旧再投资率；K0表示上年的年度投资规模。

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。
A．股东与股东
B．股东与董事会
C．股东与股份公司
D．股东与股票市场

【◆参考答案◆】：C

(9)【◆题库问题◆】：[单选] 按照我国目前的规定，基金管理人应该在（）对基金资产进行估值。
A．每个交易日第二天
B．每周进行交易当天
C．每月进行交易的第一天
D．每三个连续交易日的任一天

【◆参考答案◆】：B

(10)【◆题库问题◆】：[单选] QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场

【◆参考答案◆】：A