(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(2)【◆题库问题◆】：[判断题] 证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(3)【◆题库问题◆】：[单选] 看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是（）。
A．协议价减去期权费
B．协议价加上期权费
C．协议价
D．基础金融工具的市场价格

【◆参考答案◆】：B

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有（）。
A．递单委托
B．电话委托
C．传真委托和函电委托
D．自助终端委托
E．网上委托

【◆参考答案◆】：A, B, C, D, E

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A．边际收入递减规律
B．边际风险递增规律
C．边际效用递减规律
D．边际成本递减规律

【◆参考答案◆】：C

(6)【◆题库问题◆】：[多选] 下面哪几种形态是K线的形态（）。
A．"大"字形态
B．"十"字形态
C．"之"字形态
D．"一"字形态

【◆参考答案◆】：B, D

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。
A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C．赎回条件
D．转换条件

【◆参考答案◆】：B

(8)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 简述中国对外投资的基本原则

【◆参考答案◆】：（1）平等互利；（2）讲究实效；（3）形式多样；（4）共同发展。

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 优先股股东的股息是（）。
A．在普通股股东股息取得之前取得
B．在普通股股东股息取得之后取得
C．按固定股息率取得
D．按浮动股息率取得

【◆参考答案◆】：A, C

(10)【◆题库问题◆】：[判断题] 基金份单位持有人是基金资产的实际所有者。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确