(1)【◆题库问题◆】：[单选] 非公开发行有明确锁定期的股票，在锁定期的估值价格与下列哪些变量无关（）
A．该非公开发行股票的初始取得成本
B．估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价
C．该非公开发行股票锁定期所含的自然天数
D．估值日剩余锁定期

【◆参考答案◆】：C

(2)【◆题库问题◆】：[判断题] 国际金融市场的利率水准，往往也能影响国内利率水准的升降和股市行情的涨跌。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(3)【◆题库问题◆】：[多选] 按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。
A．普通股股票
B．优先股股票
C．记名股票
D．不记名股票

【◆参考答案◆】：A, B

(4)【◆题库问题◆】：[单选] 下列区域性股权交易市场中，挂牌时间最早的是（）。
A．广州股权交易中心
B．上海股权托管交易中心
C．天津股权交易所
D．重庆股权转让中心

【◆参考答案◆】：C

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 中国证监会在《证券市场各方责任教育纲要》明确了三个阶段中各方的责任与义务，其中不包括（）。
A．终止上市
B．市场交易
C．核准发行
D．监管规则

【◆参考答案◆】：D

(6)【◆题库问题◆】：[多选] 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%，并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%，那么，（）。
A．他在今年年初购买该公司股票的价格应小于18元
B．他在今年年初购买该公司股票的价格应大于38元
C．他在今年年初购买该公司股票的价格应不超过36元
D．该公司今年年末每股股利为18元

【◆参考答案◆】：C, D

【◆答案解析◆】：今年年末的每股股利=2X90%=1.8（元）；投资者希望内部收益率不低于10%，则其在今年年初购买股票的价格应该不超过：1.8/（10%-0.5%）=36（元）。

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 持有人只可在到期当日行使权证属于（）。
A．认购权证
B．认沽权证
C．美式认股证
D．欧式认股证

【◆参考答案◆】：D

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 下列对IPO的含义描述正确的是（）。
A．第一次发行股票
B．第一次挂牌交易
C．第一次上市
D．第一次将股份向公众出售

【◆参考答案◆】：D

(9)【◆题库问题◆】：[单选] 下列定价方式中，适用于素质较低，散户占主要比例的证券市场的是（）。
A．询价方式
B．灵活定价方式
C．竞价方式
D．固定议价方式

【◆参考答案◆】：D

(10)【◆题库问题◆】：[单选] 巴菲特赚取人生第一桶金是在（）。

【◆参考答案◆】：A