(1)【◆题库问题◆】：[单选] 记账式国债是一种无纸化国债，主要借助（）来发行。
A．中国人民银行分配
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统

【◆参考答案◆】：D

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 开放式基金份额的发售，由（）负责。
A．基金管理人
B．证券公司
C．商业银行
D．专业基金销售机构

【◆参考答案◆】：A

(3)【◆题库问题◆】：[单选] 下列关于基金估值的说法中，正确的是（）。
A．由基金托管人办理
B．应于每月最后一个交易日当天对基金资产进行估值
C．由基金管理人办理
D．基金资产估值的目的是客观、准确的计算基金管理费和基金托管费

【◆参考答案◆】：C

(4)【◆题库问题◆】：[单选] 年利率10%的3年期单利债券，1万元本金3年后本金利息收入和为（）
A．11000元
B．12000元
C．13000元
D．13310元

【◆参考答案◆】：C

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．中央政府债券

【◆参考答案◆】：C

(6)【◆题库问题◆】：[多选] 用于满足多种债务流的债券投资策略有（）。
A．杠铃策略
B．子弹策略
C．多时期免疫策略
D．现金流配比策略

【◆参考答案◆】：C, D

(7)【◆题库问题◆】：[多选] 沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，下列（）情形下，首个交易日无价格涨跌幅限制。
A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B．中小企业板发行的股票
C．增发上市的股票
D．暂停上市后恢复上市的股票

【◆参考答案◆】：A, C, D

(8)【◆题库问题◆】：[多选] 关于证券的描述，正确的有（）
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权力的凭证
C．用以证明和设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

【◆参考答案◆】：A, C, D

(9)【◆题库问题◆】：[名词解释] 投资体制的组成要素及其相互关系如何？

【◆参考答案◆】：投资体制的组成要素主要包括：①投资决策主体的层次和权力结构；②投资运行机制（动力机制和调节机制）；③受上述两个方面制约的投资领域内各类经济实体之间的关系、信息传递方式等。投资体制组成要素之间存在着密切的关系.1.投资决策主体的层次与权力结构决定投资的运行机制和投资领域内各类经济实体之间的关系。2.投资运行机制和投资领域内各类经济实体之间关系的发展变化又反过来影响投资决策主体的层次与结构。

(10)【◆题库问题◆】：[单选] 当财政收入大于财政支出时，称为（）。
A．财政赤字
B．财政结余
C．财政支出
D．财政预算

【◆参考答案◆】：B