(1)【◆题库问题◆】：[单选] 某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12%，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为（）。
A．11.55%14.31%
B．12.63%13.33%
C．13.14%12.23%
D．15.31%13.47%

【◆参考答案◆】：B

(2)【◆题库问题◆】：[判断题] 在自然因素、人为因素、人为自然因素中一般认为自然因素是直接投资的关键环境因素。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(3)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 简述债券价格定理

【◆参考答案◆】：债券的价格法则揭示了债券价格与收益率的变动之间下列依存关系，即债券价格定理。1、债券的价格与收益率的变动方向相反；2、若债券的收益率在其寿命期内保持不变，其距到期日的时间越短，贴现值或升水越小，即其价格与面值的差距越小；3、若债券的收益率在寿命期内保持不变，则距到期日越近，债券的价格在单位时间内的变化幅度越大；4、债券的收益率减少引起价格上升的绝对值大于收益率的同幅增加引起价格下降的绝对值（凸性）；说明收益率减少对价格影响比收益率上升对价格的影响要显著；5、债券的收益率变动时，息票率越高的债券价格变动幅度越小（此点对一年期以内债券和无限债券不适用）。

(4)【◆题库问题◆】：[判断题] 零息债券是属于折价方式发行的债券。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(5)【◆题库问题◆】：[名词解释] 跨国经营指数

【◆参考答案◆】：一家企业的国外资产比重、对外销售比重和国外雇员比重这三个参数所计算的算术平均值。

(6)【◆题库问题◆】：[多选] 关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

【◆参考答案◆】：A, B, C

(7)【◆题库问题◆】：[多选] 停止损失委托指令的优点有（）。
A．保住既得利益
B．弥补投资决策的错误
C．限制可能遭受的损失
D．固定委托价格

【◆参考答案◆】：A, C

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．资金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商

【◆参考答案◆】：B

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（）。
A．证券经纪商
B．证券承销商
C．证券自营商
D．证券投资咨询机构

【◆参考答案◆】：A, B, C

(10)【◆题库问题◆】：[多选] 技术分析的主要假设前提是（）
A．市场行为能反映一切信息
B．价格呈趋势形态变化
C．历史经常重演
D．任何证券都有内在价值
E．价格受供求关系的影响

【◆参考答案◆】：A, B, C