(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 以下因素中，不会影响债券利率的因素是（）
A．筹资者的资信情况
B．债券的票面金额
C．筹资用途
D．借贷资金市场的利率水平

【◆参考答案◆】：B

(3)【◆题库问题◆】：[多选] 来自个人投资者自身主体的投资限制因素有（）。
A．收入水平
B．财务状况
C．投资期限
D．所处的生命周期

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 债券的凸性具有的性质是（）。
A．凸性与债券的到期收益率呈正方向变化
B．给定到期期限和到期收益率，凸性与债券的票面利率呈反方向变化
C．其他条件相同，期限越长的债券，其凸性也越大
D．其他条件相同，持续期越长的债券，其凸性越小

【◆参考答案◆】：B, C

(5)【◆题库问题◆】：[判断题] 政府对于任何行业都应该进行政策扶持或者采取管制政策。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(6)【◆题库问题◆】：[名词解释] 主权风险

【◆参考答案◆】：是指东道国从本国利益出发所采取的不受任何外来法律约束而独立自主地处理国内外事务时，给外国投资者造成经济损失的可能性。

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 从狭义的角度来说，股票是一种（）
A．商品证券
B．货物证券
C．资本证券
D．货币证券

【◆参考答案◆】：C

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券沙龙
D．证券公司

【◆参考答案◆】：D

(9)【◆题库问题◆】：[判断题] 对于债权人而言，公司的股东权益比率高，意味着债权人的权益受到较好的保护。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(10)【◆题库问题◆】：[判断题] 收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确